关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知
证监公司字〖2004〗1号
各上市公司:
《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购办法》)发布后,上市公司控制权市场得到进一步发展,上市公司收购更加透明和规范,促进了并购市场创新。由于上市公司实际控制权的转移关系到公司的稳定经营、持续发展以及广大中小股东的权益,影响到证券市场的正常秩序,因此,《收购办法》规定控股股东(包括其他实际控制人)和收购人对上市公司及其他股东负有诚信义务,不得通过上市公司收购损害被收购公司及其他股东的合法权益。
但近一段时间以来,部分上市公司控股股东通过与收购人签订协议或者其他方式,违反法定程序,借"股权托管"或者"公司托管"之名将其所持股份的表决权先行转移给收购人,导致收购人在未成为上市公司股东之前,已经通过控制相关股份的表决权而实际控制上市公司。在这种情况下,控股股东不依法履行其控股股东职责,而收购人虽然实际控制上市公司,但是不承担控股股东的责任,上市公司的经营管理处于极不确定的状态,为收购人恶意侵害上市公司和其他股东权益提供了条件。这种行为违反了《公司法》、《收购办法》及《上市公司治理准则》关于上市公司收购的有关规定。
为进一步规范上市公司实际控制权转移行为,保护上市公司和中小投资者的权益,维护证券市场的正常秩序,现就有关问题通知如下:
一、上市公司控制权转移应当按照《收购办法》的有关规定规范进行,自本《通知》发布之日起,上市公司控股股东不得通过所谓的"股权托管"、"公司托管"等任何方式,违反法定程序,规避法律义务,变相转让上市公司控制权。
二、以协议方式进行上市公司收购的,控股股东和收购人应当在收购协议中明确约定,双方在签订收购协议后至相关股份过户前的过渡期间各自的权利、义务,并采取切实有效措施保证控制权转移期间上市公司经营管理的平稳过渡。
在过渡期间,控股股东或者收购人不得利用收购行为损害上市公司和中小股东的权益,并应当遵守以下规定:
(一)控股股东和收购人应当严格按照《上市公司治理准则》的要求,保持上市公司的独立性,完善公司治理；在相关股份过户前,控股股东应当切实履行控股股东的职责,收购人应当按照《收购办法》的规定切实履行其对被收购公司和其他股东的诚信义务。
(二)在过渡期间,收购人原则上不得通过控股股东提议改选上市公司董事会；确有充分理由改选董事会的,来自收购人的董事不得超过董事会三分之一。
(三)在过渡期间,控股股东和收购人应当保证不影响上市公司正常的生产经营；收购人不得将上市公司股权进行质押；上市公司不得进行再融资,不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为,但收购人为挽救面临严重财务困难的上市公司的情形除外。
(四)上市公司及其控股股东、收购人应当严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〖2003〗56号)的规定,上市公司不得为收购人及其关联方提供担保,收购人及其关联方不得占用上市公司资金和资产。
(五)在收购行为完成后,收购人应当进行自查,说明过渡期间对上市公司资产、人员、业务及经营管理的调整情况,过渡期间的公司规范运作情况,是否存在上市公司为收购人及其关联方提供担保或借款等损害上市公司利益的情形。
上市公司董事会应当就收购人的自查报告出具明确意见,并聘请具有证券从业资格的注册会计师事务所或财务顾问对过渡期间上市公司经营情况进行专项核查,并就转移实际控制权前后公司业绩对比、收购人是否存在未清偿其对公司的负债、未解除公司为其提供的担保或者存在其他损害公司利益的情形出具意见；如存在上述情形的,上市公司董事会应当采取切实有效措施维护上市公司利益。
收购人的自查报告及董事会意见应当予以公告,并报送上市公司所在地中国证监会派出机构。
三、本《通知》发布前已经发生的控股股东违反法定程序转移上市公司实际控制权行为,应当在本《通知》发布后的6个月内予以纠正；如拟通过协议方式继续进行上市公司收购的,应当按照本《通知》第二条的规定进行规范；如已改选董事会的,上市公司董事应当切实履行诚信义务,审慎对待有关议案,董事会的所有议案应当作为特别议案取得三分之二以上的董事同意,独立董事应当单独发表意见。
收购人未按照《收购办法》的规定披露《上市公司收购报告书》的,应当在本《通知》发布后的2个月内进行补充信息披露,并详细说明收购目的、收购人对上市公司进行资产、业务、人员调整的情况、后续计划、股权转让手续的办理情况等。
在按照本《通知》的规定予以纠正或者规范后,收购人和被收购公司董事会应当比照本《通知》第二条第(五)项的规定分别出具自查报告、核查意见,报送上市公司所在地中国证监会派出机构并予以公告。
四、对于本《通知》发布前已经发生的控股股东违反法定程序转移上市公司实际控制权行为,上市公司控股股东及收购人未按照本《通知》进行纠正或者规范的,中国证监会将依据《收购办法》及证监发〖2003〗56号文的相关规定责令其改正。
五、因国有资产管理部门实行授权经营而委托国有资产经营单位管理上市公司国有股权的,不适用本《通知》的规定。
六、本《通知》自发布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○○四年一月七日
曲靖市人民政府关于印发《曲靖市科学技术奖励办法》的通知
云南省曲靖市人民政府
曲靖市人民政府关于印发《曲靖市科学技术奖励办法》的通知
曲政发〔2002〕51号
各县（市）区人民政府，市直各委、办、局，各企、事业单位、人民团体，中央、省驻曲各单位：
《曲靖市科学技术奖励办法》已经2002年8月11日市政府第四十二次常务会议通过，现印发你们，望认真遵照执行。
曲靖市人民政府
二00二年八月二十一日
曲靖市科学技术奖励办法
第一章 总 则
第一条 为奖励在推动我市科学技术进步活动中做出显著贡献的公民、组织，调动广大科学技术工作者的积极性和创造性，加速科教兴市和可持续发展战略的贯彻实施，根据《国家科学技术奖励条例》、《云南省科学技术奖励办法（试行）》等有关法律法规，结合曲靖市实际，制定本办法。
第二条 曲靖市科学技术奖励贯彻尊重知识、尊重人才的方针，鼓励自主创新，鼓励攀登科学技术高峰，促进科学研究、技术开发与经济、社会发展密切结合，促进科技成果商品化和产业化。
第三条 曲靖市人民政府设立曲靖市科学技术奖，分为一等奖、二等奖、三等奖3个等级，每年奖励项目总数不超过30项。
对有特别突出贡献的科学技术项目可授予特等奖。
第四条 曲靖市科学技术奖的评审和授奖，实行公开、公平、公正的原则，不受任何组织或者个人的非法干涉。
第五条 曲靖市人民政府设立曲靖市科学技术奖励委员会（以下简称奖励委员会），负责曲靖市科学技术奖励的宏观管理和指导。奖励委员会聘请有关专家、学者组成曲靖市科学技术奖各专业评审委员会（以下简称专业评审委员会），依照本办法的规定，负责曲靖市科学技术奖的评审工作。
第六条 曲靖市科学技术行政部门负责曲靖市科学技术奖评审和省科学技术奖励推荐的组织工作。曲靖市科学技术奖励工作办公室（以下简称奖励办公室）设在曲靖市科学技术行政部门，负责日常工作。
第七条 社会力量设立的在曲靖市行政区域内的科学技术奖，应当经曲靖市科学技术行政部门审批、登记，在奖励活动中不得收取任何费用。
有关审批、登记的具体办法由曲靖市科学技术行政部门依照有关法律法规另行制定。
第二章 奖励范围和评审标准
第八条 曲靖市科学技术奖授予在应用推广先进科学技术成果，完成重大科学技术工程、计划、项目等方面作出突出贡献的公民、组织：
(一)在实施技术开发项目中，完成重大科学技术创新、科学技术成果转化，创造显著经济效益的；
(二)在实施社会公益项目中，对科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业做出重要贡献，经过实践检验，创造显著社会效益的；
(三)在实施重大工程项目中，保障工程达到国内先进水平的。
第九条 本办法第八条第一款（一）所称“技术开发项目”，是指在科学研究和技术开发活动中，完成具有重要市场价值的产品、技术、工艺、材料、设计和生物品种及其应用推广。
第十条 本办法第八条第一款（二）所称“社会公益项目”，是指在标准、计量、科技信息、决策咨询、科技档案等科学技术基础性工作和环境保护、医疗卫生、自然资源调查和合理利用、自然灾害监测预报和防治等社会公益性科学技术事业中取得的重要成果及其应用推广。
第十一条 本办法第八条第一款（三）所称“重大工程项目”，是指列入市级以上经济、社会发展计划的重大综合性基本建设工程和科学技术工程等。
“重大工程项目”奖项仅授予组织。
第十二条 曲靖市科学技术奖候选人应当具备下列条件之一：
(一)在设计项目的总体技术方案中做出重要贡献；
(二)在关键技术和疑难问题的解决中做出重要技术创新；
(三)在科技成果转化和推广应用过程中做出创造性贡献；
(四)在高新技术产业化方面做出重要贡献。
第十三条 曲靖市科学技术奖候选单位应当是在项目研制、开发、投产应用和推广过程中提供技术、设备和人员等条件，对项目的完成起到组织、管理和协调作用的主要完成单位。
第十四条 曲靖市科学技术奖候选人或候选单位所完成的项目应当符合下列条件：
(一)技术创新性突出：在技术上有重要的创新，特别是在高新技术领域进行自主创新，形成了产业的主导技术和名牌产品，或者应用高新技术对传统产业进行装备和改造，通过技术创新，提升传统产业，增加行业的技术含量，提高产品附加值；技术难度较大，解决了行业发展中的热点、难点和关键问题；总体技术水平和主要技术经济指标达到了行业的先进水平。
(二)经济效益或者社会效益显著：所开发的项目经过一年以上较大规模的实施应用，产生了较好的经济效益和社会效益，实现了技术创新的市场价值或者社会价值，为经济建设和社会发展做出了重要贡献。
(三)推动行业科技进步作用明显：项目的转化程度高，具有较强的示范、带动和扩散能力，提高了行业的整体技术水平、竞争能力和系统创新能力，促进了产业结构的调整、优化、升级及产品的更新换代，对行业的发展起到积极的推动作用。
第十五条 曲靖市科学技术奖授奖等级根据候选人或者候选单位所完成的项目进行综合评定，评定标准如下：
(一)技术开发项目：
在技术上有重要创新，技术难度大，总体技术水平和主要技术经济指标达到国内先进水平，科技成果转化程度高，取得显著经济效益，对行业的技术进步和产业结构优化升级有很大推动作用的，可以评为一等奖。
在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内领先水平，科技成果转化程度较高，取得较好的经济效益，对行业的技术进步和产业结构调整有较大推动作用的，可以评为二等奖。
在技术上有一定创新，有一定技术难度，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内先进水平，科技成果已转化，取得一定的经济效益，对行业的技术进步和产业结构调整有一定推动作用的，可以评为三等奖。
(二)社会公益项目：
在技术和方法上有重要创新，技术难度大，总体技术水平和主要技术经济指标达到国内先进水平，已在行业得到广泛应用，取得显著的社会效益，对科技进步和社会发展有重要意义的，可以评为一等奖。
在技术和方法上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内领先水平，已在行业较大范围应用，取得较好的社会效益，对科技进步和社会发展有较大意义的，可以评为二等奖。
在技术和方法上有一定创新，有一定技术难度，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内先进水平，已在行业一定范围应用，取得一定的社会效益，对科技进步和社会发展有一定意义的，可以评为三等奖。
(三)重大工程项目：
团结协作、联合攻关，在技术和系统管理方面有重要创新，技术难度和工程复杂程度大，总体技术水平和主要技术经济指标达到国内先进水平，取得显著的经济效益或者社会效益，对推动本领域的科技发展有重要意义的，可以评为一等奖。
团结协作、联合攻关，在技术和系统管理方面有较大创新，技术难度和工程复杂程度较大，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内领先水平，取得较好的经济效益或者社会效益，对推动本领域的科技发展有较大意义的，可以评为二等奖。
团结协作、联合攻关，在技术和系统管理方面有一定创新，有一定技术难度和工程复杂程度，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内先进水平，取得一定的经济效益或者社会效益，对推动本领域的科技发展有一定意义的，可以评为三等奖。
第十六条 在科学技术创新、科技成果转化和高新技术产业化中做出突出贡献的，经过奖励委员会5人以上联名提出，三分之二及以上委员推荐，报经曲靖市人民政府批准，授予曲靖市科学技术奖特等奖，奖金5万元。
第三章 评审机构
第十七条 奖励委员会的主要职责是：
(一)聘请有关专家组成专业评审委员会；
(二)审定专业评审委员会评审结果；
(三)为完善曲靖市科学技术奖励工作提供政策性依据以及意见和建议；
(四)研究、解决曲靖市科学技术奖评审工作中出现的其他重大问题。
第十八条 奖励委员会设委员10--15人。主任委员由曲靖市政府领导担任，副主任委员1--2人、秘书长1人，秘书长由奖励办公室主任担任。奖励委员会委员由科技、教育、经济等领域的著名专家、学者和行政部门的领导组成。委员人选由曲靖市科学技术行政部门提出，报曲靖市人民政府批准。
奖励委员会委员实行聘任制，每届任期3年。
第十九条 奖励委员会根据当年评审工作需要，可以设立若干专业评审委员会。专业评审委员会的主要职责是：
(一)负责评审本专业范围内的曲靖市科学技术奖；
(二)向奖励委员会报告评审结果；
(三)为完善曲靖市科学技术奖励工作提供咨询意见。
第二十条 专业评审委员会设主任委员1人、委员若干人。
专业评审委员会委员实行资格聘任制，任期1年。
专业评审委员会委员资格由曲靖市科学技术行政部门认定。奖励办公室根据当年曲靖市科学技术奖推荐的具体情况，从已认定资格的专家、学者中提出具体人选，报奖励委员会审定、聘请。
第二十一条 曲靖市科学技术奖评审实行回避制度，被推荐为曲靖市科学技术奖候选人或由本人参与完成项目请奖的专家、学者，当年不得参加评审工作。
第二十二条 曲靖市科学技术奖专业评审委员会的专家、学者应具备下列条件：
(一)具有丰富的专业知识和实践经验，熟悉本学科、专业领域国内外科学技术发展动态，具有高级技术职称；
(二)具有较高的政策水平和良好的科学道德，能坚持原则、秉公办事；
(三)仍然从事科学研究、技术开发工作；
(四)身体健康，能参加评审工作，年龄一般不超过60岁。
第二十三条 参与曲靖市科学技术奖评审工作的有关人员应当对候选人和候选单位所完成项目的技术内容及评审情况严格保守秘密。
第四章 推 荐
第二十四条 曲靖市科学技术奖候选人和候选项目由下列单位推荐：
(一)各县（市）区人民政府；
(二)曲靖市人民政府有关组成部门、直属机构；
(三)中央、省属驻曲单位；
(四)中国人民解放军驻曲部队主管机构；
(五)经曲靖市科学技术行政部门认定，具备推荐条件的曲靖市人民政府直属事业单位及其他特定的机关、企事业单位和社会团体等。
前款所列推荐单位的推荐工作由其科学技术主管机构负责，推荐的曲靖市科学技术奖候选人和候选项目，应当根据有关方面的科学技术专家对其科技成果的评价结论择优推荐。
第二十五条 曲靖市行政区域内的我国公民和组织在国外或者在市内外资机构做出科技成果，具有自主知识产权并能提供证明材料的，可以被推荐申报曲靖市科学技术奖。
第二十六条 推荐曲靖市科学技术奖，必须报送下列材料：
(一)《曲靖市科学技术奖推荐书》；
(二)技术评价材料；
(三)推广、应用及经济、社会效益证明；
(四)研究、试验报告及其他有关技术资料。
法律、行政法规规定必须取得有关许可证，且直接关系到人身和社会安全、公共利益的项目，如动植物新品种、药品、食品、基因工程技术和产品等，在未获得行政主管机关批准之前，不得被推荐申报曲靖市科学技术奖。
第二十七条 凡存在知识产权以及有关完成单位、完成人员等方面争议的，在争议解决前不得被推荐申报曲靖市科学技术奖。
第二十八条 凡主要内容已获得国家科学技术奖、云南省科学技术奖及其他同级科学技术奖的项目，不得再被推荐申报曲靖市科学技术奖。
第二十九条 经评定未授奖的候选人、候选单位，如果其完成的项目或者工作在此后的研究开发活动中取得新的实质性进展，并符合本办法有关规定的，可以按照规定的程序重新推荐。
第三十条 被推荐申报曲靖市科学技术奖的应当按有关规定交纳评审费。
第五章 评审程序
第三十一条 符合本办法第二十四条规定的推荐单位，应当在规定的时间内向奖励办公室报送本办法第二十六条规定必须报送的材料。奖励办公室负责对推荐材料进行形式审查。对不符合规定的推荐材料，可以要求推荐单位在规定的时间内补正，逾期不补正或者经补正仍不符合规定的，可以不提交评审并退回推荐材料。
第三十二条 对形式审查合格的推荐材料，由奖励办公室按专业（学科）分类提交专业评审委员会进行评审。专业评审委员会主任委员向奖励委员会汇报评审结果。
对提交奖励委员会审定的曲靖市科学技术奖一等奖候选项目主要完成人应到专业评审委员会上进行答辩。
第三十三条 曲靖市科学技术奖的评审、审定、表决规则如下：
(一)专业评审委员会和奖励委员会评审、审定会议应当有三分之二及以上委员参加为有效；
(二)表决采取无记名投票方式，应当有参加投票委员的三分之二及以上委员通过为有效；
第三十四条 奖励委员会对专业评审委员会的评审结果进行审定，做出奖励等级的决议。
第六章 异议及其处理
第三十五条 曲靖市科学技术奖励接受社会监督，实行异议制度，经奖励委员会审定的结果向社会公布。
任何单位或者个人对曲靖市科学技术奖候选人、候选单位及其项目持有异议的，应当在公布之日起30日内向奖励办公室提出，逾期不予受理。
第三十六条 提出异议的单位、个人必须以书面形式提出，并提供必要的证明材料。个人提出异议的，应当在异议材料上签署真实姓名，并写清联系方式；以单位名义提出异议的，应加盖本单位公章。
第三十七条 异议分为实质性异议和非实质性异议。凡对涉及候选人、候选单位所完成项目的创新性、先进性、实用性等，以及推荐书填写不实所提出的异议为实质性异议；对候选人、候选单位及其排序的异议，为非实质性异议。
第三十八条 奖励办公室在接到异议材料后，应当对异议内容进行审查，如果异议内容符合本办法第三十七条之规定，并能提供充分证据的，予以受理。
第三十九条 实质性异议由奖励办公室负责协调，有关推荐单位协助。涉及异议的任何一方应当积极配合，不得推诿和延误。推荐单位接到异议通知后，应当在规定的时间内核实异议材料，并将调查、核实的情况报奖励办公室审核。奖励办公室认为必要时，可以组织专业评审委员会委员进行调查，提出处理意见。
非实质性异议由推荐单位负责协调，提出初步处理意见报奖励办公室审核。涉及跨部门、跨地区的异议处理，由奖励办公室负责协调，有关推荐单位协助，其处理程序参照前款规定办理。
推荐单位在规定的时间内未提出调查、核实报告和协调处理意见的，不提交审核。
第四十条 奖励办公室对报送来的异议核实情况进行审核及作出处理决定，并将处理决定通知异议方和推荐单位。
第四十一条 异议自公布之日起60日内处理完毕的，可以提交本年度审核。一年之内异议处理完毕的，可以提交下一年度审核；一年后处理完毕的，必须重新推荐。
第七章 授 奖
第四十二条 曲靖市科学技术行政部门对奖励委员会作出的获奖人选、项目及等级的决议进行审核，报曲靖市人民政府批准。
第四十三条 曲靖市科学技术奖由曲靖市人民政府颁发证书和奖金，奖金数额分别为：一等奖3万元，二等奖2万元，三等奖1万元。
第四十四条 曲靖市科学技术奖奖励项目单项授奖人数和授奖单位实行限额。一等奖的人数不超过9人，单位不超过7个；二等奖的人数不超过7人，单位不超过6个；三等奖的人数不超过5人，单位不超过5个。
第四十五条 曲靖市科学技术奖每年评审一次。
第四十六条 曲靖市科学技术奖的奖励经费由市财政列支。
第八章 罚 则
第四十七条 剽窃、侵夺他人的发现、发明或者其他科学技术成果的，或者以其他不正当手段骗取曲靖市科学技术奖的，由曲靖市科学技术行政部门报曲靖市人民政府批准后撤销奖励，追回奖金，并依法给予经济的、行政的处分，直至追究刑事责任。
第四十八条 推荐单位提供虚假数据、材料，协助他人骗取曲靖市科学技术奖的，由曲靖市科学技术行政部门通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，责成有关部门依法给予行政处分。
第四十九条 参与曲靖市科学技术奖评审活动和有关工作的人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，取消其参与评审活动的资格或者给予行政处分。
第五十条 社会力量未经审批、登记，擅自设立在曲靖市行政区域内的科学技术奖，由曲靖市科学技术行政部门予以取缔。
社会力量经登记设立在曲靖市行政区域内的科学技术奖，在科学技术奖励活动中收取费用的，由曲靖市科学技术行政部门根据国务院和省政府的有关规定，没收其所收取的费用，并处所收取费用1倍以上3倍以下的罚款；情节严重的，撤销登记。
第九章 附 则
第五十一条 本办法由曲靖市人民政府负责解释。
第五十二条 本办法自2002年9月20日起施行。1996年10 月2日曲靖地区行政公署印发的《曲靖地区科学技术进步奖励办法》、《<曲靖地区科学技术奖励办法>实施细则》和《曲靖地区星火奖励办法》同时废止。
