河南省建设工程监理管理规定
河南省人民政府
河南省建设工程监理管理规定
河南省人民政府
现发布《河南省建设工程监理管理规定》，自发布之日起施行。
第一章 总 则
第一条 为加强建设工程监理管理，提高工程建设管理水平，充分发挥投资效益，根据《中华人民共和国建筑法》、《河南省建筑市场管理条例》和国家有关规定，结合我省实际，制定本规定。
第二条 在本省行政区域内从事建设工程监理以及有关活动，必须遵守本规定。
第三条 本规定所称建设工程监理，是指监理单位受建设单位（以下简称业主）委托，依据建设工程法律、法规、技术标准及规范和建设工程监理合同、其他建设工程合同，对建设工程实施监督管理的活动。
第四条 监理单位和监理工程师必须遵守法律、法规，遵守监理工程师的执业纪律和道德准则，恪守科学、公正、诚实、信用的原则。
监理单位和监理工程师依法执业，受法律保护。
第五条 省建设行政主管部门归口管理全省建设工程监理工作，其主要职责是：
（一）组织实施有关建设工程的法律、法规、规章；
（二）审批本省行政区域内乙级、丙级监理单位的资质，负责向国务院建设行政主管部门申报甲级监理单位的资质；
（三）组织本省监理工程师资格考试、考核和注册；
（四）指导、监督检查建设工程监理业务，调解监理争议，查处重大监理事故和违法监理行为；
（五）负责省外、外国监理单位在本省承揽监理业务的备案工作。
市地、县（市）建设行政主管部门依照本规定负责管理本行政区域内的建设工程监理工作。
第六条 省计划、建设行政主管部门共同负责推进建设监理事业的发展。
省交通、工业、水利等部门按照法律、法规和国家规定做好本行业有关建设工程监理工作。
市地、县（市）交通、工业、水利等部门按照法律、法规和国家规定做好本行业有关建设工程监理工作。
第七条 对建设工程监理工作中做出突出贡献或取得显著成绩的单位和个人，由各级人民政府或建设行政主管部门给予表彰、奖励。
第二章 监理范围及内容
第八条 建设工程实行建设监理制度。下列建设工程必须依法实行监理：
（一）国家、省重点建设工程项目；
（二）大中型、公用事业工程项目；
（三）成片开发建设的住宅小区建设工程项目；
（四）外商投资、国外贷款、赠款、捐款建设工程项目；
（五）投资总额300万元（不含设备更新部分）以上的建设工程或县级以上人民政府确定必须实行监理的其他建设工程项目。
前款规定以外的其他建设工程项目，业主不具备与工程项目性质、规模、技术要求相适应的工程技术经济管理人员的，应当实行监理。
建设工程的监理应推行社会监理，具备项目管理能力的业主，经批准也可以实行自行监理。
第九条 监理单位受业主委托依法开展监理业务。工程监理的主要任务是控制建设投资、工期、工程质量，监督建设工程合同的实施，协调业主与承包方及其他单位之间有关工程监理的工作关系。
建设工程监理可分为建设前期阶段、设计阶段、施工准备及施工阶段的监理。
业主可以根据需要，委托1个监理单位承担全部阶段的监理，也可以委托几个监理单位承担不同阶段的监理，但施工准备和施工阶段的监理应委托1个监理单位承担。
第十条 建设前期阶段的监理内容：
（一）投资项目的前期决策咨询监理；
（二）建设项目的可行性研究监理。
第十一条 设计阶段的监理内容：
（一）协助业主提出设计要求、编制招标文件，参与评选设计方案；
（二）参与选择勘察、设计单位，协助业主签订勘察设计合同，并监督合同的实施；
（三）核查设计方案和设计结果是否符合有关法律、法规和技术规范的规定；
（四）按照安全优化的原则，参与核查设计方案和设计结果是否符合设计要求所提出的安全可靠性、适用性和经济性；
（五）向业主提出支付合同价款的意见。
第十二条 施工准备及施工阶段的监理内容：
（一）协助业主组织施工招标，编制招标文件，协助业主组织投标、开标、评标；
（二）协助业主签订与工程有关的合同、确认承包方选择的分包方；
（三）协助业主办理开工许可手续；
（四）组织施工图纸会审；审查承包方提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系；
（五）监督承发包双方严格执行工程承包合同和有关工程技术规范、标准；
（六）抽查、核验工程使用的建材、构配件和机械设备的数量及质量；
（七）负责确认设计变更、技术核定和施工现场签证；
（八）协同业主组织工程设计、施工及有关单位进行分项、分部工程和隐蔽工程的检查及工程竣工预验收，并提出竣工验收申请报告；
（九）参与工程验收和工程结算审查；
（十）在保修期内协助业主检查工程状况，参与鉴定质量责任，督促承包方回访，监督承包方保修直至达到规定的质量标准，复核保修结算。
第三章 监理单位、监理工程师及其职责
第十三条 本规定所称监理单位是监理工程师的执业机构，其组织形式依照法律、法规的规定确立。
设立建设监理单位，应具备下列条件：
（一）有明确的单位名称、组织机构、章程和住所；
（二）有符合监理资质等级的监理技术业务人员；
（三）具备与承担监理规模相适应的监理手段；
（四）具备相应的注册资金，能够独立承担民事责任。
第十四条 监理单位的资质分为甲级、乙级、丙级，资质等级条件和业务范围按国家有关规定执行。
监理单位资质实行分级审批：
（一）甲级监理单位资质由省建设行政主管部门初审，按规定报国务院建设行政主管部门审批；
（二）乙级、丙级监理单位资质由市地建设行政主管部门初审，报省建设行政主管部门审批；
（三）省直乙级、丙级监理单位资质由省直有关部门初审，报省建设行政主管部门审批。
第十五条 省外监理单位到本省承揽建设工程监理业务的，应持有关证件到省建设行政主管部门登记备案后，方可从事监理业务活动。
境外的监理单位到本省承揽工程监理业务的，按国家规定办理有关手续。
第十六条 监理单位必须严格履行监理职责，并遵守以下规定：
（一）严格按照资质等级和监理范围承接监理业务；
（二）正确执行建设工程法律、法规、技术标准及规范，坚持监理的科学性、公正性、准确性；
（三）严格履行监理合同，独立承担监理业务，不得转让；
（四）不得与施工单位、设备制造和材料供应单位发生经营性业务关系；
（五）不得伪造、涂改、出租、出借、转让或出卖执业许可证书和资质等级证书；
（六）不得向接受监理的承包方指定材料设备的生产供应厂家。
（七）监理单位发生变更、歇业、终止的，应当到原审批机关办理有关手续。
第十七条 本规定所称监理工程师，是指经注册持有监理工程师执业证书的专业人员。监理工程师执业必须加入监理工程师执业机构。
监理工程师按照国家规定实行注册制度，未经注册的人员不得以监理工程师的名义从事建设工程监理业务。
第十八条 监理工程师从事监理业务必须遵守法律、法规和本规定，认真履行岗位职责，遵守职业道德，并严格遵守下列规定：
（一）不得同时在2个以上监理单位任职；
（二）不得与施工、设备制造和建材经销单位合伙经营；
（三）不得出卖、出借、转让、涂改《监理工程师资格证书》和《监理工程师岗位证书》。
第十九条 建设工程监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师行使合同赋予监理单位的权限，其职责如下：
（一）全面负责受委托的监理工作，并在授权范围内发布有关指令；
（二）签订监理工程的有关工程款支付凭证；
（三）公正地协调业主与承包方的争议；
（四）建议撤换不合格的工程分包单位和项目负责人及有关人员。
业主不得擅自更改总监理工程师的指令。
第二十条 依法注册的建设监理协会，应当在建设行政主管部门的指导下，认真履行协会章程，开展建设监理业务培训、技术交流和科普活动，承办政府委托的有关事项，努力提高从业人员的职业道德和职业技能，为监理事业的健康发展发挥社会团体组织的积极作用。
第四章 监理实施及费用
第二十一条 监理单位承担监理业务，必须与业主依照《建设监理合同示范文本》签订监理合同。
业主可以通过招标方式择优选定监理单位。
在本省承建的中外合资、国外贷款、赠款、捐款的建设工程项目，应当委托本省监理单位监理；确有必要时，可以委托与该工程项目有关的国外监理机构实行合作监理或聘请监理顾问。
第二十二条 建设工程监理应当按照下列程序实施：
（一）编制建设工程监理规划；
（二）按建设工程进度分专业编制建设工程监理细则；
（三）按照监理细则进行建设工程监理；
（四）参与工程竣工预验收，签署建设工程监理意见，并向业主提交建设工程监理有关资料。
第二十三条 在实施监理前，业主应当将委托的监理单位、监理的内容、总监理工程师姓名及所赋予的权限，书面通知承包方。
业主有权要求监理单位更换不履行监理职责或不称职的监理人员。
承包方必须接受监理单位的监理；承包方及材料、设备供应方应当按照监理单位的要求及时提供与监理工程有关的技术、经济等资料。
第二十四条 监理单位应当根据所承担的监理业务组建工程项目监理机构。监理机构应当由总监理工程师、监理工程师和其他人员组成。
总监理工程师应当将监理机构及其职责、各级监理人员的权限，书面通知承包方。
监理机构在工程施工阶段必须进驻施工现场。
第二十五条 总监理工程师或其他监理人员无权变更业主与承包方或其他有关单位签订的合同。确需变更合同的，应当及时向双方当事人提出建议，协助双方变更合同。
第二十六条 建设监理是有偿的综合性技术服务。
工程监理费由业主与监理单位在监理合同中约定，监理取费标准按照国家有关规定执行，双方不得随意提高或降低。
建设工程监理费列入工程概算，并核减业主的管理费。
外资、中外合资、国外贷款、赠款、捐款建设的工程项目的监理费用计取标准及付款方式，由双方参照国际惯例协商确定。
第二十七条 监理单位在监理实施中提出合理化建议，被业主、设计单位或承包方所采用，由此降低工程造价或缩短工期、提高经济效益的，业主应视合理化建议的技术难度、节约费用多少及缩短工期的情况给予奖励。
第二十八条 监理单位不按照合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或不按规定检查，给业主造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
监理单位与承包方串通，为承包方谋取非法利益给业主造成损失的，应当与承包方承担连带赔偿责任。
监理单位应当按业务收入的5％提取风险基金。风险基金专门用于监理单位执业中造成的损害赔偿。
第二十九条 实施建设监理的工程，仍须接受工程质量监督机构的监督检查和竣工质量等级核定，其质量监督费用应按国家和本省有关规定执行。
第五章 法律责任
第三十条 业主违反本规定，对依法必须实行监理的工程不委托监理单位实施监理、随意提高或降低监理取费标准的，由当地建设行政主管部门责令限期改正，不予办理建设工程施工许可证，并可处以5000元以上、30000元以下的罚款。
第三十一条 监理单位违反本规定，有下列行为之一的，由当地建设行政主管部门视情节轻重，责令限期改正、降低资质等级或吊销资质证书，并可处以5000元以上、30000元以下的罚款：
（一）超越资质等级或监理范围从事工程监理业务的；
（二）伪造、涂改、出租、出借、转让《资质等级证书》和《执业许可证书》的；
（三）不按照工程监理规范和技术标准履行监理职责或在监理业务中弄虚作假的；
（四）转让监理业务的；
（五）与业主或承包方串通，弄虚作假、降低工程质量的。
第三十二条 监理单位因监理失职造成工程质量不合格的，应当返还监理费用，依法或按合同约定赔偿经济损失；由建设行政主管部门给予警告、降低资质等级或取消监理资格，可并处监理费用1倍以下的罚款。直接责任人员的行为构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十三条 监理工程师违反本规定第十八条规定的，由建设行政主管部门吊销《监理工程师资格证书》和《监理工程师岗位证书》。
第三十四条 承包方违反法律、法规和本规定，拒绝监理单位监理的，由建设行政主管部门根据情节轻重，给予警告，责令改正；拒不改正的，降低其资质等级。
第三十五条 建设行政主管部门的工作人员违反本规定，玩忽职守，以权谋私，徇私舞弊的，由其上级主管部门追究行政责任。情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依照《行政复议条例》的规定申请复议；当事人也可以依照《行政诉讼法》的规定直接向人民法院起诉。
第六章 附 则
第三十七条 本规定执行中的具体问题，由省建设行政主管部门负责解释。
1998年2月6日
崔建远 清华大学法学院 教授
关键词: 一般法定的解除条件 从给付义务 不可抗力 合同目的
内容提要: 违反从给付义务必须达到相对人的合同目的因此而落空的程度才允许解除合同。不可抗力致使不能实现合同目的作为合同解除的条件，尚无废除的必要。不能实现合同目的可被解释为严重影响订立合同所期望的经济利益。在金钱给付作为合同标的场合，付款迟延情况下的解除合同必须从严把握。
关于合同解除，笔者先后发表过数篇论文，涉及法定解除的条件，提出了意见。随着时间的推移，实务的发展，研究的深化，又有新想法产生，兹提出来就教于大家。
一、关于违反从给付义务与合同解除
合同解除的条件中，有些是违约行为，即违反合同义务的行为。众所周知，合同义务分为主给付义务、从给付义务和附随义务等类型。违反主给付义务且达到一定程度，《合同法》第94条等条文明确规定，可以解除合同，这无疑问。需要讨论的是，违反从给付义务是否允许解除合同。对此，我们通过一件案例加以分析。
2000年11月21日，出租人甲和承租人乙签订了《房屋租赁合同》，由一个前言和9个条文组成。其前言的主要内容是，出租人承诺对所出租的楼层依法享有所有权，依法出租。合同的第1条规定，出租楼层座落的方位、建筑面积和出租楼层的用途。第2条规定，租赁期为10年，从出租人将出租楼层装修完毕，承租人验收合格当日起计算。第3条规定，自双方在本合同上签字盖章之日起3日内，承租人向出租人支付定金60万元人民币。在承租人对租赁物A房予以验收并认为合格时，该定金转为第一年的部分租金，第一年租金的不足部分，承租人在验收合格后3日内付齐。出租楼层的租金在第一年为每平方米4．8元人民币，从第二年起每年递增2%。从第二年起，租金按半年支付，承租人应于每半年的第一个月内付清。第4条规定，出租人负责装修工作及费用，装修方案由承租人决定。装修标准由双方共同商定(见装修合同)，装修工期二个月，费用50万元人民币，交工时能满足乙方开始工作要求。出租人应为承租人提供2个停车位，费用由出租人负担。第5条规定，在租赁期限内如一方违约，除赔偿守约方实际损失外还需支付违约金120万元人民币，但因不可抗力造成的不能履行除外。如在本合同签订30日内，出租人不能出示所出租楼层的所有权证证明，视为出租人违约。第6条规定了争议的解决方式。第7条规定了本合同的份数。第8条规定了本合同自双方签字盖章后产生法律效力。第9条规定了本合同的附件范围。
《房屋租赁合同》签订的当天，承租人向出租人支付定金60万元人民币，其后又支付40万元的款项作为租金。但在合同签订后30日届满时，出租人未能提供所出租楼层的房屋所有权证，自合同签订后140天，承租人通知出租人，如果再不出示房屋所有权证，将解除合同。出租人出示了出租人的法定代表人对所出租楼层的所有权证。承租人再次通知出租人，如不能出示出租人对所出租楼层的所有权证，会解除合同，并请求出租人支付120万元的违约金。出租人以正在办理所出租楼层的所有权移转手续为由，拒绝了承租人的请求。承租人除了支付40万元的租金，出租人以60万元的定金冲抵了部分租金外，一直以出租人严重违约为由拒付其余的租金。于是，承租人于2003年6月15日不再使用A房，声称已经解
除了合同，理由是出租人违反了主要条款规定的重要义务，且经催告仍未履行。
笔者认为，双方当事人在合同中约定，出租人对于租赁物必须享有所有权，且应当在租赁合同签订30日内，向承租人出示对租赁物的所有权证证明，这应当属于主要条款。但主要条款不一定产生主给付义务，换句话说，主给付义务与主要条款并非是一一对应的关系，主给付义务的认定标准，不在于合同当事人对某项义务重视与否，而是它必须是合同关系所固有、必备和决定合同类型内容。由于《合同法》第212条规定，租赁合同是出租人将租赁物交付承租人使用、收益，承租人支付租金的合同;第224条第1款规定，承租人经过出租人同意可以转租;由租赁合同不同于买卖、互易、赠与合同之处，主要在于不移转租赁物的所有权，可知系争案件的出租人对于租赁物享有所有权并非租赁合同必须具备的条件，且租赁合同不会因出租人对租赁物有无所有权而发生类型的变化，因此，出租人对于租赁物享有所有权的义务不符合主给付义务的规格。
这样界定主给付义务，是否违反建设部于1995年颁行的《城市房屋租赁管理办法》第6条关于“未依法取得房屋所有权证的房屋，不得出租”的规定?回答是否定的，因为该项规定固然使得出租人负担了一项法定义务，但主给付义务、从给付义务及附随义务的区别根据，不在于义务产生于法定抑或约定，而在于它们在合同关系中所具有的地位和所起的作用。此其一。附带指出，站在立法论的立场，《城市房屋租赁管理办法》的该项规定，以及第3条第1款、第4条的规定所流露出来的出租人为租赁物所有权人的倾向，尽管有尽量减少纠纷、周到保护承租人的良好意图，但是，它们一不符合租赁合同的特质及功能，二不完全符合社会生活的实际。例如，在公房改制中，单位将房屋出售给了职工，但至今尚未办理过户登记手续的不在少数，否定这些房屋的租赁，显然不合时宜。此其二。
出租人对于租赁物享有所有权的义务，要么是从给付义务，要么是附随义务。由于该项义务是当事人双方约定的，而非基于诚实信用原则产生的，不属于《合同法》第60条第2款、第68条和第69条等规定的通知、协助、保密等义务的类型；由于它可以独立以诉的形式请求履行；由于它不是为了确保承租人的固有利益不受损害，而是具有给付的内容，笔者确信它是从给付义务，而非附随义务。
出租人违反从给付义务，确实构成了违约。但并非只要当事人一方违约，对方当事人即可解除合同，解除权的产生必须符合《合同法》第94条第2项至第4项以及其他法律及其他条文所规定的条件。在系争案件中，出租人从未明确拒绝过办理出租房屋的所有权移转登记手续，没有将出租房屋毁损灭失，也未将它出卖、赠与、置换，故不符合《合同法》第94条第2项规定的条件，承租人不得援用该条项主张 解除合同。
承租人一再催告出租人出示出租房屋的所有权证证明，援用《合同法》第94条第3项关于“当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合 理期限内仍未履行”的规定，主张解除系争合同。笔者认为，该项主张不应得到支持，因为该条项所谓“主要债务”，主要指双务合同中立于对价关系的债务，即给付义务，〔1〕606此类义务应为主给付义务。违反从给付义务，只有在使承租人的合同目的落空或遭受重大损失的情况下，才能产生解除权。在系争案件中，承租人一直利用租赁物从事营业获利，且生意兴隆，谈不上目的落空及遭受重大损 失，故承租人尚无基于《合同法》第94条第3项的规定而产生的解除权。
从给付义务被违反，一般不产生解除权。对此，有通过合同约定予以明确的。例如，某《房屋租赁合同》第7.5条规定：“出租人应在租 赁房屋的改造工程交接日起2个月内向承租人提供合法有效的该租赁房屋的权属证明、改造工程监理报告、消防验收意见书和电气检测意见书等作为本合同的附件。如因出租人不按照本条的约定提供相关的合法文件，致使承租人无法按期开业，甚至导致合同无法履行的， 出租人应向承租人承担违约责任。”联系该合同将该条款放置于第7章“交房时间和交房条件”之中，另设第17章“本合同的生效、变更 、终止和解除”，其中于第17.3条至第17.6条、第17.11条规定本合同的解除及其原因，于第17.7条、第17.8条规定本合同的终止 及其原因，进行体系化的解释，可知上述第7.5条规定的并非本合同解除的条件，而是表达出这样的意思：当事人违反从给付义务、附随 义务的，产生违约责任，但一般不产生解除权。当然，在笔者看来，该约定仍有可完善之处，即应承认例外却未承认。从最佳的设计来说，该合同应当这样约定：出租人不按照本条的约定提供相关的合法文件，构成违约，出租人应承担违约责任，但不得据此解除本合同。 不过，出租人不按照本条的约定提供相关的合法文件，导致合同无法履行的，承租人有权解除本合同。
二、关于不可抗力与合同解除
(一)不可抗力的内涵与外延
所谓不可抗力，《民法通则》第153条规定，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。《合同法》第117条第2款完全重复了这种 界定。但如此界定并不完全合理，因为实际生活中有的客观情况虽未同时具备三个“不能”，也应当被认定为不可抗力。例如，甲将其座落于山坡上的A房出卖与乙，约定3月15日交付。3月10日气象台发布天气预报，称3月11日会发生特大山洪。此时，甲、乙均已预见到 该房可能被山洪冲毁，但无法避免，也不能克服。在该房被山洪毁灭时，仍应构成不可抗力致使甲不能履行。在这方面，有些商人就高明得多。如某《合同书》第8.1.2条约定：“不可抗力指自然力或社会动乱的破坏作用，如地震、台风、洪水、水灾、战争等，而这些又是一名有经验的承包商a）不能合理预见的b）能合理预见的但不能1）合理采取措施对此类损失或破坏进行防范，或2）合理地对下述进行保 险：（1）战争、敌对行动（无论宣战与否）、入侵、外敌行动，动乱、飞机或其他飞行装置的坠落和产生的压力波；（2）非合同双方所引起的 爆炸、火灾或其他事故。”
许多事实表明，对于不可抗力，完全不允许当事人约定，限制过死，有时不尽符合生活实际，结果不适当；若任凭当事人自由约定，就会混淆不可抗力和通常事变的界限，甚至于把当事人一方的过错行为约定为不可抗力，以逃避承担违约责任。看来，折衷较为合适，即， 允许当事人约定不可抗力的范围，但不承认约定改变不可抗力的质的规定性。
(二)不可抗力与合同效力之间的关系
不可抗力致使不能实现合同目的，该合同应该消灭。但通过什么途径消灭，各国立法并不一致。德国法系是采取合同当然且自动消灭的原则。基本上由债务人承担风险，而不是通过合同解除的方式。这种立法表面上看不拖泥带水，解决问题干脆利落，但实际上却没有顾 及到当事人如何采取救济措施，把损失降低到最低限度，有将复杂问题简单化之嫌。英美法系用合同落空原则解决不可抗力及其他意外事故致使合同不能履行的问题，确认合同解除。但这种解除不经过固有意义上的程序，即不是通过当事人的解除行为，而是由法官裁决 。我国《合同法》允许当事人通过行使解除权的方式将合同解除（第94条第1项）。最高人民法院通过司法解释予以贯彻，如法释〔2003 〕7号规定，因不可归责于当事人双方的事由未能订立商品房担保贷款合同并导致商品房买卖合同不能继续履行的，当事人可以请求解除合同，出卖人应当将收受的购房款本金及其利息或定金返还买受人（第23条第2款）。实务中，有的合同直接贯彻了这种精神，采取了这种模式。例如，某《经销协议》第18.4条规定：“在不可抗力存在之时，本协议不终止。”
应当指出，法释〔2009〕5号将不可抗力导致合同履行困难、继续履行显失公平的情形排除于情事变更原则适用范围，造成法律漏洞，显然不适当。
(三)学术论争
有学者对于中国《合同法》将不可抗力作为解除权产生的条件提出批评：《合同法》第118条已经规定，因不可抗力而不能履行合同的一 方当事人应当及时通知对方当事人，这样，是否还有必要再通过普通的解除权行使的方式解除合同呢？既然合同目的已经不能实现，这时让当事人享有解除权，从反面讲是赋予其权利保持合同效力（即不行使解除权），而这样做实际上已经没有意义了，而通过自动解除的方 式结束合同关系，或许更好。〔1〕595
