试论我国刑罚执行中假释制度及完善
江苏省高淳监狱 江苏南京 210000 徐亚洲
【内容摘要】：假释制度是监狱文明标志性制度之一，但由于假释制度的不完善，阻碍了假释作用的发挥。所以从立法改革、设立假释委员会、加大社区矫正力度、建立再犯预测机制、考察期的完善、采取听证制度等方面进一步改革和完善。
【关键词】： 假释、假释委员会、再犯预测、考察期、听证制度
假释制度从19世纪诞生于欧洲以来，由于符合社会进步，人类发展的普遍规定，是刑罚科学化、文明化的产物和表现，其具有旺盛的生命力和非凡的价值，所以迅速在世界各地普及开来，受到普遍的重视。在调控刑罚执行和罪犯改造上发挥了不可磨灭的作用。然而我国目前假释制度的诸多不合理因素，不仅阻遏了司法机关对假释的正常改造作用，也影响了假释功能的发挥，影响了司法进程。本文拟部分对假释制度完善的建议。
一、我国假释制度的性质
（一）假释制度的涵义
所谓假释，是指对被判处有期徒刑或无期徒刑的犯罪分子，在其服够一定的刑期之后，确有悔改表现而不致再危害社会，附条件的予以提前释放的一种制度⑴。
所谓假释，是指对罪犯附条件提前释放的一种刑罚执行制度及其行刑司法活动,即对于被判处徒刑的罪犯，经过法定期限的服刑改造后，因确有悔改表现，可能不致再危害社会，监狱将其附条件地提前释放的刑罚执行制度及其行刑司法活动⑵。
假释是指被判处有期徒刑或无期徒刑的犯罪分子，在刑罚执行一定时间后，如果确有悔改表现，不致在危害社会，司法机关可以附条件地将其提前释放。我国刑法中的假释制度集中体现了我国“惩治与教育相结合”、“惩办与宽大相结合”的刑事政策⑶。
我国刑法规定的假释，是对被判处有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，在执行一定刑期之后，因其认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，不致再危害社会，而附条件地将其予以提前释放的制度⑷。
我们认为：假释（parole）简言之就是假的释放，就是国家司法机关按照一定程序对符合条件的犯罪分子予以附条件提前释放，使犯罪分子在监督之下执行完剩余刑期的一种刑罚执行制度。
（二）我国假释制度的性质
假释是“今以求达自由刑矫治受刑人的积极性的刑罚效果，则附条件释放实为有效的处遇手段。它乃自由刑之行刑制度上符合自由刑目的的一种做法，因此假释本质上可视为一种行刑措施，也即是为达自由刑目的而为的权益措施” ⑸。
在我国，假释制度的性质也是各种说法不一。有人认为假释是行刑中的一项奖励制度。也有人提出假释权利说即把假释看作犯人的一种权利。⑹ 其实笔者认为假释原来被看作一种奖励措施，随着人权的逐步完善，逐渐的有人又把假释看作一种权利。假释实际上是犯人的一项权利，只不过是一项特殊的权利，附条件的权利，这种权利只有通过犯人的争取申请可得的。这样有利于假释的实践操作和刑法目的的实现。
二、我国假释的使用情况及原因
（一）目前我国假释的适用情况
1、我国假释的适用率偏低并有逐年减少之势头
下面是我国假释使用情况，1996年，全国假释的罪犯有36552人，假释率为2.58%；1997年，假释41993人，假释率为2.90%，1998年假释29541人，假释率为2.06%，1999年，假释30075人，假释率为2.11%，2000年，假释23550人，假释率为1.63%。⑺假释数量各地不平衡，辽宁假释率很低，1996年为0.67%；1997年为0.8%；1998年为0.6%；1999年上半年为0.8%。⑻根据亚太矫正管理者大会（the Asian and Pacific Conference of Correctional Administrators）提供的有关资料，可以了解2000年中期亚太国家和地区假释犯的人数和假释率，如下表所示。
2000年中期亚太国家和地区假释犯的人数和假释率⑼
国家和地区 人数 假释率 国家和地区 人数 假释率
澳大利亚 7611 39.7 日本 6317 5.0
加拿大 9925 32.7 基里巴斯 4 5.1
中国 30075 2.3 韩国 12407 26.3
库克群岛 1 6.7 新西兰 1502 39.4
斐济 27 3.5 斯里兰卡 123 0.6
香港 2744 40.4 泰国 23348 37.9
印度尼西亚 3966 1.9
通过以上数字可以看出我国的假释适用情况，适用率极低，并且另有逐年减少之势头，这有悖于世界的刑罚发展趋势。还有我国假释使用地方不平衡，这造成罪犯不公的局面，不利于罪犯的改造和刑罚的统一、顺利实现目的。
2、对假释犯的考察监督不力，使假释的执行流于形式
我国刑法规定被假释的犯罪分子在假释考验期限内由公安机关予以监督，但是公安机关没有专门的机构、专门的人员负责此项工作。然而由于社会的发展、治安环境的变化，地方公安机关的任务异常繁重，根本无暇顾及假释的监督执行。即便偶有监督，其监督管理制度不健全不落实，使假释监而不管，部分假释分子处于无人管理状态，他们又重新犯罪，影响假释的下一步实施。这些都严重影响着假释的正常执行，使假释行同虚设。
(二)我国假释适用现状的原因
1、立法规定的不合理
首先，刑法所规定的假释条件有的过于严格、过于原则，实践中不易掌握和操作，有的不尽科学和合理，影响假释功能的正常发挥，从而影响刑罚执行的预期目的。我国刑法中规定，有期徒刑罪犯执行原判刑期的1/2以上，无期徒刑的罪犯实际执行10年以上，为使用假释的前提条件，这就未免有些过严。有些罪犯不需要服这么长的刑期就可以达到适用条件，而规定偏偏不允许假释这对罪犯的改造有着不利影响。其次，“假释后不致在危害社会”这么规定，语言上是非常圆满的，但是实际操作中显得太原则、抽象，往往无法掌握和操作。对于“累犯以及因杀人，爆炸，抢劫，强奸，绑架等暴力性犯罪被判处10年以上有期徒刑，无期徒刑的犯罪分子，不得假释”，这么规定不科学，不合理。因为这些犯罪人不乏激情犯、义愤犯，初犯，未成年犯，他们中有的人也是能改造好的。
2、适用程序的不合理
我国法律规定假释案件的审理、裁决权中级以上人民法院行使，这不利于及时、有效的运用假释手段，且既不科学又使假释流于形式。这是传统的刑法学理论作用的结果，这样，行刑权和量刑权是分离的，这样实际执行刑罚、对犯罪人的表现最了解的行刑机关在是否根据犯罪人的表现而变动，调整原判刑罚方面，没有决定权。⑽审判机关仅仅根据行刑机关的书面材料而缺乏根据的裁定是否变动，这样的裁定缺乏科学性、合理性，又增加了审判机关的工作量。其次，《刑法》规定的假释执行机权又公安机关行使，是违背了刑事司法体系，公安机关是求刑机关，由求刑机关去行刑势必会有些人为的想法融入。这样使假释的执行流于形式，从而使假释的使用率偏低。如火如荼的社区矫正给予这种情况以很大的弥补和救济。
3、现行法律思想和社会治安形势，犯罪人复归的局势的影响
在实际工作中种种思想的影响，一方面，假释的建议机关——监狱机关担心被假释的罪犯，在假释考验期内可能又犯罪，进而“反证”了假释建议意见的错误，为避免担负责任，不原适用假释，而多以减刑取而代之；另一方面，假释的决定机关——人民法院，基于同样的考虑，顾虑也较多，因而从严控制假释的适用，而亦以裁定减刑取而代之，从而出现假释使用率低的现象。再者，有些法院在批准罪犯假释时，要征求被假释者户籍所在地的公安派出机构的意见，并要求其家属在申请书中签署“同意假释，假释后负责监控”的意见，管片民警签字，居委会还要出具证明等。⑾这样严重制约着假释的适用发展，导致我国假释使用率极低的局面。
三、我国假释制度的完善
（一）法律修改
首先，放宽实际执行的期限。《刑法》第81条第一款的规定，被判处有期徒刑的犯罪分子，执行原判刑期的1/2以上，被判处无期徒刑的犯罪分子，实际执行10年以上的条件过严，期限过长。建议放宽使用假释犯罪分子的实际执行期限。修改为“被判处有期徒刑的犯罪分子，执行原判刑期的1/3以上，被判处无期徒刑的犯罪分子，实际执行10年以上”。其次，《刑法》第81条第二款的规定，对累犯以及因杀人，爆炸，抢劫，强奸，绑架等暴力性犯罪被判处10年以上有期徒刑，无期徒刑的犯罪分子，不得假释。而根据最高人民法院1997年10月《关于办理减刑、假释案件具体应用法律若干问题的规定》第十二条规定，因杀人，爆炸，抢劫，强奸，绑架等暴力性犯罪中的一罪被判处10年以上有期徒刑，无期徒刑的，不得假释。根据这一规定行为人触犯这5种罪中的两种以上罪，但均不能判10年以上有期徒刑即使数罪并罚决定执行10年以上有期徒刑，仍可以对犯罪人假释。如行为人抢劫被判7年，强奸被判8年，数罪并罚决定执行有期徒刑13年，仍可以假释。这么一来，司法解释的合理性值得推敲。所以我们认为我国的假释制度应该对任何达到假释条件的罪犯，但有些社会危害性、人身危险性大的犯罪人应该限制使用。建议修改《刑法》第81条第二款为：“对累犯以及因杀人，爆炸，抢劫，强奸，绑架等暴力性犯罪，其中一罪被判处10年以上有期徒刑或其中数罪因数罪并罚而决定执行10年以上有期徒刑，无期徒刑的犯罪分子，均应限制假释。”
（二）设立假释委员会，畅通假释适用渠道；取消比例，扩大假释适用率
1．一方面，由于当前的假释程序，分为启动、决定、执行、回复（假释的撤消）四个过程。⑿这四个过程涉及监狱、人民法院、公安机关、还有监督机关的人民检察院。因为部门越多中间的环节就越多，就会不可避免的出现互相推诿，互相扯皮的现象。因为各自都有大量的任务，如公安机关负担着大量的行政治安任务，根本无暇顾及假释使假释的执行流于形式。另一方面，有学者认为，假释的实质是法律规定的对某些刑罚的变通执行方式，并不涉及对于原判刑事判决的更改，即无干预审判权事宜，属于行刑的手段，刑事执行的一种制度。⒀笔者认为假释是对某些刑罚的变通执行，假释的使用仅仅是相应执行机关的分内工作。借鉴世界其他国家的经验，在我国应该设立假释委员会由司法行政机关，监狱管理机关，人大代表，律师，检察机关，社会工作者，心理学家，志愿者等相关人员组成，行使假释权，畅通假释适用的渠道。
2．取消假释比例，扩大假释适用率。最高人民法院1997年10月《关于办理减刑、假释案件具体应用法律若干问题的规定》之后，绝大多数省高级人民法院都具体规定一般假释人数不得超过押犯总数的2%~3%，这严重制约着假释的适用，行刑社会化的进程。所以应该取消认为规定的假释比例，使符合条件都可以被裁定假释，进而扩大假释适用率，顺应刑罚发展趋势，使我国的法制进一步走向完善。
（三）加大社区矫正力度，解决假释的监督执行问题
2003年7月10日最高人民法院，最高人民检察院，公安部，司法部联合印发了《关于开展社区矫正试点工作的通知》，通知规定社区矫正适用于被判处管制的，被宣告缓刑的，被暂予监外执行的，被裁定假释的，被剥夺政治权利并在社会上服刑的5种罪犯。具体的就是这5种罪犯的刑罚执行有了专门的执行机关，专门的工作人员，监督管理制度，使这些罪犯的执行正常化、合理化、合法化。随着社区矫正的试用、开展和深入，使假释的问题在相应方面给予了到为的弥补和救济。社区矫正的实行，使假释犯的社会化进程又加快了速度，使罪犯回归社会铺平了道路。
（四）建立假释再犯预测机制
福建省人民政府批转省卫生厅《贯彻执行国务院批转卫生部关于卫生工作改革若干政策问题的实施办法的报告》的通知
福建省政府
福建省人民政府批转省卫生厅《贯彻执行国务院批转卫生部关于卫生工作改革若干政策问题的实施办法的报告》的通知
福建省政府
省人民政府原则同意省卫生厅《贯彻执行国务院批转卫生部关于卫生工作改革若干政策问题的实施办法的报告》，现转发给你们，请结合实际情况贯彻执行。各级政府、卫生及有关部门应注意总结经验，研究和解决出现的问题，不断完善，使卫生改革工作顺利进行。
贯彻执行国务院批转卫生部关于卫生工作改革若干政策问题的实施办法的报告
省人民政府：
为了贯彻执行《国务院批转卫生部关于卫生工作改革若干政策问题报告的通知》（国发〔1985〕62号），进一步开创我省卫生工作新局面，促进我省卫生事业的发展，现将我厅拟订的实施办法报告如下：
一、积极发展全民所有制卫生机构
（一）根据中央办、地方办和部门办同时并举的方针，要鼓励工交企业和其它部门建立卫生机构，并向社会开放。要求一千名工人以上的厂矿企业单位设立卫生所，并视条件建立若干的病床或简易病床，逐步创造条件建立职工医院。已经建立的，要充实发展。对这些医疗卫生机构，卫
生部门应在技术方面给予帮助和支持。
（二）加强专科重点建设和康复机构的建设。各地、市要积极创造条件，于“七五”期间建立传染病院、精神病院、妇幼保健所（院）和康复机构。肿瘤高发区要建立肿瘤防治机构。
（三）根据现行财政体制，各级卫生机构的建设主要依靠地方投资。希望各级政府能逐年增加地方卫生事业投资和经费。
二、扩大全民所有制卫生机构的自主权
（一）积极创造条件实行院、所、站长负责制。凡是经过整党，领导班子符合“四化”要求，能够坚持四项基本原则，有开拓创新精神，工作秩序较好，院、所、站长是卫生技术人员的单位，在制定出切实可行的方案，并报经上级党委批准后，可以实行院、所、站长负责制。实行院、
所、站长负责制的单位：
1．院、所、站长的首要职责是贯彻执行党的方针、政策和国家的法律、法规；对本单位的医疗卫生业务和行政管理工作统一领导，全面负责；接受同级党委（总支、支部）的监督。同时，有如下人事管理权：（1）有权按国家规定对干部、职工进行奖惩、解聘和辞退；（2）有权在
定额编制范围内招聘专业技术人员；（3）除政策规定的以外，有权拒绝安排本单位不需要的人员；（4）有权对干部、职工定期进行考核，对表现好、成绩显著的给予鼓励，对少数表现不好、考核不合格的要严肃教育，经教育无效者；可以调整做其他工作，也可以解聘或辞退；（5）有
权在核定限额内任命中层干部。同时，还有权对国家分配的补助经费或预算包干经费，在执行制度规定范围内自行支配使用。
副院、所、站长由院、所、站长提名，经考核，按干部管理权限报经上级任命。副院、所、站长的职责是协助院、所、站长分工负责一部分工作。
2．院、所、站长要积极配合本单位党组织，加强思想政治工作，团结广大医务人员和职工保证党和国家各项方针政策的落实和各项计划和任务的实现，搞好社会主义精神文明的建设。
3．要建立健全以岗位责任制为中心的各项民主管理制度和职工代表大会制度，以保证院、所、站长在行使职权时，能充分发扬民主，走群众路线，切实发挥职工群众的监督保证作用。
实行院、所、站长负责制是卫生工作体制改革的一个重要方面。各地对实施这项改革，态度要积极，步子要稳妥，要有准备、有计划、有步骤地进行。经过试点，逐步推广。
（二）充分发挥医疗设备尤其是贵重仪器设备的作用。城市医疗卫生单位的大型设备和贵重仪器实行专管收费共用，以提高利用率。要求各地、市作出规划，逐步形成本地、市大型设备和贵重仪器的诊断和检验中心，为各级医疗预防保健机构和个体开业医服务。
三、积极发展集体卫生机构
（一）开辟多渠道、多层次、多形式办医的途径，加快卫生事业发展的速度。积极鼓励和支持集体经济组织、城镇街道组织、民主党派、群众团体集资办集体卫生机构。
（二）集体卫生机构所需要的医务人员的来源主要有：1．聘请离休退休和经过考核合乎条件的闲散医务人员；2．借聘经过与单位协商同意的在职医务人员，并付给被借聘者单位一定的费用；3．卫生技术人员富余的单位，其富余人员由主管部门统一调整到缺编单位（包括集体卫生
机构）。
（三）集体卫生机构在人事、财务和经营管理等方面有充分的自主权，实行独立核算、自负盈亏、按劳分配、民主管理的制度。
四、支持个体开业行医
（一）积极支持经过考核、合乎条件的闲散医务人员（包括草药医和对医药确有一技之长的人员）及离休退休退职医务人员开业行医、坐堂看病或从事其他医疗卫生保健咨询等服务工作。
（二）个体开业行医，经过批准可以附设本专科医疗需要的药柜，但不允许开药店零售或批发与本专科无关的药品。
（三）医务人员离休退休后开业，在开业期间，其收入超过原工资的，可停发退休金，停止开业后即予恢复。集体退休人员可参照此办法办理。
五、组织城市医疗卫生单位在职医务人员应聘和开展业余服务。
城市医疗卫生单位要有计划地组织医务人员应聘或组织医疗队等形式到农村和街道基层或其他部门的卫生机构兼职、任教或当技术顾问，帮助农村基层提高医疗技术水平。其报酬由双方（聘请单位和受聘单位）自行商定。不论采取何种形式开展业余服务，均应制订相应的措施和管理办
法，并首先保证本单位定额工作量的完成，做到有章可循，使业余服务走上健康的轨道。
为了巩固、完善和提高农村三级医疗卫生网，县及县以下的乡镇医疗卫生机构的在职医务人员暂不实行八小时以外收入归己的业余医疗卫生服务，也不准业余开业行医。
六、建立健全村一级卫生机构
（一）一个行政村一般要设立一个卫生所，村卫生所是村民委员会领导下的卫生事业机构，业务上受乡（镇）卫生院领导。村卫生所实行多种办医形式，可以由集体组织和群众集资兴办；也可以承包给乡村医生和卫生员集体办；也可以由乡村医生个体办；还可以由乡（镇）卫生院下村
设点。不论采取何种形式，都要加强管理，真正做到有医、有药、有机构，对一般的疾病能防能治，并能开展计划生育工作。
（二）在医疗制度上，应根据群众的意愿，可以实行合作医疗；也可以看病收费。其收费标准按乡（镇）卫生院现行收费标准执行。
（三）合理解决乡村医生的报酬。
1．乡村医生和卫生员开展防保工作，村委会要视情况给他们以适当的劳务补贴。
2．国家发给乡村医生和卫生员的技术津贴等补助费的发放办法，实行与完成医疗、防疫、妇幼保健和计划生育技术指导工作任务挂钩。对地广人稀偏僻贫困的村，收入较低的乡村医生和卫生员，当地政府还要尽可能给予一定的困难补助费。
（四）县、市卫生行政部门要切实加强对村一级卫生机构的领导和管理。要建立健全县和乡（镇）卫协会组织，协助政府搞好对乡村医生、卫生员和个体开业医的教育、管理。
（五）乡村医生、卫生员和个体开业行医的人员，都要经过县、市卫生行政部门考核合格，方能行医。此外，未经批准，不得流入城镇开业行医。
七、巩固、完善和提高乡（镇）卫生院
（一）扩大卫生院自主权。乡（镇）卫生院要在国家和集体的扶持下，实行独立核算、自负盈亏、按劳分配、民主管理。
（二）在一个县范围内，要重点加强几所中心卫生院人员、房屋、设备的配套建设，使其成为当地一个片的医疗保健技术指导中心。乡（镇）卫生院要做好本乡（镇）的防病、治病和计划生育技术指导工作，同时要加强对村卫生所的业务、技术指导和管理。
（三）国家对卫生院的补助经费，仍按现有规定执行，并实行包干使用。补助费应主要用于设备、智力投资。同时，提取一定比例实行按完成医疗预防保健任务的情况进行补助。对边远山区和贫困乡的卫生院，除按规定的任务给予补助外，可给一定的困难补助费。
（四）充实与提高卫生院的技术队伍。
1．县、市卫生主管部门要有计划地组织卫生院的卫生技术人员到上一级医疗单位进修提高，接受单位可收少量的培训费。
2．对未经系统培训的人员，有培养前途的，要有计划地进行培训；对其他人员则可组织做其他为本单位或为社会服务的工作，实行独立核算，自负盈亏。卫生工作是技术性很强的工作，除政策规定的以外，任何单位不得安插非技术人员到卫生院工作。
3．高、中等医学院校对农村、山区、贫困县要实行定向招生，招生时在录取条件上应给予必要的照顾，为农村、山区、贫困县多培养卫生技术人员。
八、适当调整医疗收费标准
（一）我省现行医疗收费标准经过八四、八五年两次修订，有所提高。今后如有新开展项目，或者个别偏低的，应认真调查研究，报省有关部门批准后可作适当调整；应用新仪器、新设备和新开展医疗诊治服务项目，将考虑到群众负担的能力，按略低于成本（系不含工资）的原则，制
定全省统一的收费标准。
（二）计划免疫注射和妇幼保健服务要适当收取劳务费，卫生防疫、卫生监督监测、卫生检验、体检、药品审批和药品检验等都要收取一定的劳务费和成本费。所收费用应用于发展卫生事业。
（三）对劳保、公费医疗单位的收费，拟在厦门、三明两个市的市级（不含县和县级市）单位试行按国务院国发〔1981〕25号文件批准的两种收费办法，试点的具体方案，由省卫生厅会同省财政厅研究后下达。试点一年，总结经验。
（四）对一九七九年以来新建、扩建、改建的病房，根据建筑质量、装修和设备情况，其床位费可在现行收费标准向上适当浮动，具体由省卫生厅会同省财政厅、省物委审定办理。
以上报告如无不妥，请批转各地区、各部门贯彻执行。
1986年8月10日
